近日，集团公司下发了合规和制度体系建设工作要点，要求全系统以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大关于全面依法治国的战略部署，以建体系强管理为着力点，围绕合规体系和制度体系建设，逐步推进集团公司治理体系和治理能力现代化，实现治理体系“有规可依、职责清晰、运营高效、执行有力”，切实保障企业高质量发展。

　　集团公司强调，合规和制度体系建设要坚持四项原则。一是坚持党的领导，充分发挥党组（党委）领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规和制度体系建设全过程。二是坚持全面覆盖，将合规和制度体系建设要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。三是坚持权责清晰，遵循“制度先行”原则，按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规和制度管理牵头部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。四是坚持重点突出，合规和制度体系建设要明确重点任务和工作目标，严格按照计划推进相关工作，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，切实提高管理效能。

　　集团公司指出，要坚持“制度先行，合规为本”，以制度建设和制度执行为主要抓手，按照“计划、组织、指挥、协调、控制”等方法，制定具体目标和实施方案，通过建立科学的合规和制度管理组织体系、规范有效的制度体系、常态化的制度执行检查与问责机制，保证合规和制度管理工作贯穿决策、执行、监督全过程，确保体系顺畅运行和风险有效控制，最终实现“全员参与、职责清晰、全面覆盖、全程贯穿”的体系建设目标。

　　集团公司从3个维度布置了10项合规和制度体系建设的重点任务。在合规体系建设方面，要建立合规管理制度体系，制定合规管理办法或实施细则，建立“全员参与、全面覆盖、全程贯穿”的合规管理体系；要建立合规管理组织体系，加强合规管理人员配备，厘清工作职责，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督问责部门的职责边界，建立合规管理“三道防线”；要建立合规管理工作机制，加强重大决策和规章制度的合规审查及重点领域、关键环节风险的定期排查工作，将合规制度体系建设纳入重点的管控事项进行考核；要加强合规文化建设，积极组织开展合规宣传教育和合规能力提升培训。

　　在制度体系建设方面，要主动对标同业本领域制度建设经验，根据《关于印发〈新葡的京集团3512vip制度管理办法（2023年版）〉的通知》要求，组织对本单位现行制度进行全面梳理，对现有制度按照“基本制度—管理办法与规定—操作规程与实施细则”三个层级进行分级分类，建立制度体系；要推进制度修订，常态化开展制度“立改废”工作；要加强宣贯培训，各单位要做好制度宣贯。

　　在落实制度执行方面，要聚焦主要领域风险以及巡视、审计发现的问题，开展制度执行情况监督检查，重点关注业务外包、采购、付款及项目验收等重点领域和关键环节的制度执行及监督；要依据现有规定与办法严格开展违规问责；要实现制度管理信息化，集团公司将在OA系统开发制度管理模块，将集团公司的制度汇编，便于制度动态维护和员工查阅。

　　集团公司将成立专项工作组，统筹推进合规和制度体系建设工作，审议合规和制度体系推进计划，定期督导各单位工作进展、评估工作成效，协调解决工作推动过程中的重点难点问题。各单位要明确重点任务，强化目标导向；强化日常跟踪，督促落地执行；持续跟踪督导，确保顺利推进；强化评估考核，严抓工作实效，切实做好集团公司合规和制度体系建设工作。